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江苏百瑞赢新三板新股诈骗案例分析

时间:2019-08-29 13:41 来源:江苏百瑞赢证券咨询-新股在线

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  赢了网 遇到公司经营问题?赢了网律师为你免费解惑!访 问新三板新股诈骗案例分析 所谓树大招风,新三板市场刚刚走近大众视野,就开始被不法分子当 做诈骗的诱饵了。 最近, 民生证券山西一家营业部就被曝出诈骗丑闻。 下面, 就由赢了网的小编带你一起来看看新三板打新股的诈骗案件怎 么识破! 据称,民生证券总经理李静涉嫌以公司发起的“新三板投资基金”的 名义,与投资人私自签订代持协议,合同到期后无法对付本息。据多 位当事人表示,该案涉案款项或达 10 亿元人民币,直接牵扯投资者 逾 300 人,间接牵扯上千人。 早先,公安局已对李静所涉合同诈骗案开展侦查,而血本无归的投资 人,已将该营业部团团包围。 据曾拿到一份由当事人提供的合同,上面显示,签订协议的三方分别 为投资人、李静(代持人)、山西证券(监管方)三方签订,基金名称为 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com “新三板投资基金”,存续期为 2017 年 9 月 10 日至 2017 年 12 月 12 日,承诺收益为 12%,合同后盖有民生证券公章。 表面上,这份合同看上去比较“规范”,但对基金或新三板稍有了解 的人,看到以上任何一个条款,便能识破这完完全全是一大骗局。新 鼎荣辉资本管理有限公司董事长张弛对此做出了解答, 新三板圈的对 该事件的漏洞逐一进行识破。 漏洞 1 无管理人、无托管方、未登记备案你买的是基金吗? 在拿到的这份“基金委托理财协议”上,并没有注明“新三板投资基 金”的管理方,即基金公司的名称。投资人凭李静的身份信息,以及 合同后盖的公章判断,该基金由民生证券发起成立。但实际上,券商 并没有直接发起基金的权限,基金只能由基金公司发起。券商若想成 立基金,也只能由其子公司发起设立,双方人员、风控等完全隔离。 因此,但看这只基金由民生证券发起这一点,便应该意识到,你买的 很可能是一只“假”基金。 更重要的是,这只基金竟然没有托管方!法律规定,证券投资基金必 须交由第三方托管, 这样才能确保投资人的钱不会进入基金管理方腰 包,从而保证资金安全,托管方一般为银行、证券公司。再来看这只 基金,只字不提托管这回事,连“基金”这个名称都不配叫。 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com 谨记:所有基金公司必须在基金业协会登记、注册,基金公司发起的 所有基金,也要在募集及募集完成后,在基金业协会分别进行备案。 投资人要想识别一只基金的“真假”,只需到证券业协会官方上查询 便可知道。 如果说基金在前期宣传期尚未进行备案的话, 所属基金公 司也一定查询的到。 漏洞 2 存续期 3 个月,新三板基金没这么短的! 此款基金约定的存续期为 3 个月, 这在新三板市场是绝对不可能实现 的。新三板更接近于“一级半”市场的功能,投资者出钱买一家公司 股权,通常长期持有,获取公司高成长及交易所带来的分红和溢价收 益。 由于新三板流动性不高,买到股票后短时间内很难找到买家,未了出 现防止到期无法兑付的情况,新三板基金的存续期一般都较长,一般 为三年,甚至五年,最短的也要 18 个月。且为了进一步降低风险, 一般基金管理方都会设定灵活存续期,如“3+1”“3+2”等,也就是 说,三年到期后,管理人可在 1 年之内自行决定该基金是否终止。连 退出期都长达一年,可见 3 个月存续期的新三板基金,必定是一个骗 局。 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com 谨记:存续期较短的新三板基金风险较高,买前请三思。如果一定要 买期限较短的产品, 也应该先明确这款基金的投资方向: 如果是明确 投资于一只或多只已挂牌公司的股票, 还尚可考虑, 因为已挂牌公司 流动性相对较好,退出较容易。而市面上常见的新三板基金,多数并 没有约定明确约定投资哪只股票,仅是泛泛地说投资于拟挂牌企业、 上市企业定增等等,也就是“非定向型”产品,此类产品存在诸多不 确定性,很难在短期顺利退出,因此更需警惕。 漏洞 3 约定 12%收益,收益只能预计,不能承诺 新三板基金是股权投资基金,基金管理人只能提供预计收益,但不能 承诺保本, 更不能承诺收益率。 通常, 新三板基金的收益分配方式是, 若年化收益低于某一比例,如 10%,管理人不收取业绩报酬,若年化 收益在 10%以上,则收取 20%报酬。 不过,也有一种例外,也就是人们常说的“分级基金”。此类基金分 优先级、劣后级两类产品,优先级投资人可享受固定年息,江苏百瑞赢但一定会 在合同中对双方的收益分配等作出约定。 谨记:除非你买的是分级产品,新三板基金没有保本、承诺收益这一 说。 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com 漏洞 4 将资金交由他人代持,变相拉高投资风险 这份被曝光的合同约定, 投资人出资 700 万, 交由李静代持。 应注意, “代持”此举本身就伴有高风险,投资人的钱交由他人代为运作,无 论是购买上市公司股票,还是投资于基金,自身的权益都难以保障。 而代持行为在新三板更应该警惕, 这是因为新三板投资于中小企业股 权,风险较高,因此监管层对个人投资者设立了 500 万元的门槛,为 的是防止风险外溢。借助基金投资新三板门槛相对较低,但也至少需 要 100 万。而代持意味着投资人可以越过这一道防线,几百人拼拼凑 凑,一人只需出几万元交由代持者便可成功投资。这就相当于变相降 低了投资门槛,同时抬高了投资风险。将本来应由高净值人群承担的 风险,扩散到工薪阶层,甚至低收入人群,后果不可想象。 谨记:新三板投资风险高,不具备 100 万资产的小散,切忌钻空子, 否则很可能血本无归。 ? 民 事 诉 讼 什 么 情 况 下 适 用 简 易 程 序 四川省高级人民法院 关于海南美虹集团公司申请对仲裁裁决不予执行案的复函 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com ? 法 院 的 诉 讼 费 不 交 会 怎 样 提 出 管 辖 权 异 议 的 期 限 执 行 异 议 之 诉 的 起 诉 状 关于“骨龄鉴定”能否作为确定刑事责任年龄证据使用的批复 适 用 特 别 程 序 审 理 的 案 件 包 括 什 么 什么是小额诉讼程序 关于审理组织 离婚案件可以反诉吗 拒 不 执 行 判 决 裁 定 罪 追 责 标 准 (2018 年 ) ? 第 三 人 撤 销 之 诉 可 以 上 诉 吗 关于军人违反职责罪案件立案标准的规定(试行) 小 额 诉 讼 程 序 的 概 念 和 特 征 有 哪 些 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com ? 再 审 中 可 以 增 加 诉 讼 请 求 吗 申 请 强 制 执 行 有 哪 些 注 意 事 项 第 三 人 撤 销 之 诉 的 注 意 事 项 受监护人委托照管未成年人的人需要承担赔偿责任吗 关于公安机关在办理刑事案件中可否查封冻结不动产或投资权 益问题的批复 再 审 后 能 否 再 申 请 再 审 欠条怎么去法院起诉 行 政 处 罚 案 件 申 请 法 院 执 行 时 可 以 和 解 吗 关于办理伪造 关于严禁将刑讯逼供获取的犯罪嫌疑人供述作为定案依据的通 知 执 行 异 议 复 议 结 果 不 服 要 如 如 何 督 促 程 序 中 较 复 杂 的 案 件 可 以 用 合 议 制 吗 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com ? 用 假 房 产 证 向 私 人 借 款 构 成 犯 罪 吗 公安部 被 失 信 执 行 人 能 分 期 付 款 买 车 吗 女方起诉离婚代理词 刑 事 简 易 程 序 组 成 合 议 庭 吗 案 外 人 执 行 异 议 之 诉 当 事 人 有 哪 些 火灾涉及刑事案件在公安局调查取证到起诉大概需要多久 劳 动 争 议 仲 裁 地 域 管 辖 农村户口迁出后还拥有对原来土地的所有权吗 汽 车 鉴 定 费 用 大 概 多 少 被 执 行 人 异 地 如 何 拘 留 起诉要账能要回来吗 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com ? 刑 事 控 告 附 民 事 抗 诉 申 请 书 ( 2018 最 新 ) ? 关于在审查起诉部门全面推行主诉检察官办案责任制的工作方 案 哪 些 民 事 案 件 可 以 在 原 告 住 所 地 进 行 起 诉 关于执行职务侵占等犯罪案件追诉标准的批复 民 事 诉 讼 管 辖 权 异 议 可 以 在 什 么 时 候 提 出 申 请 保 全 有 错 误 造 成 损 失 的 该 怎 么 办 房 产 官 司 的 诉 讼 费 交 多 少 关于工程爆破人员利用职务之便窃取本单位爆炸物应如何适用 法律问题的答复 人事争议的法律适用 财产保全担保书范本 关于贯彻执行全国人民代表大会常务委员会关于(中华人民共 和国刑法)第九十 关于对海事局工作人员如何使用法律问题的答复 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com ? 怎 样 确 定 追 索 加 班 费 的 时 效 执行异议主体不适格 关于监狱工作人员使用暴力造成死亡应当承担国家赔偿责任的 批复 民 事 抗 诉 申 请 书 ( 2018 最 新 ) 格 式 ? 执 行 异 议 之 诉 应 向 哪 个 法 院 起 诉 关于如何理解刑事诉讼法第二百一十三条中“交付执行的人民 法院”问题的批复 哪 种 情 况 可 以 申 请 支 付 令 关于在“严打”整治斗争中依法查办涉嫌职务犯罪案件的通知 民诉 6 个特别程序 关于安定注射液是否属于刑法第三百五十五条规定的精神药品 问题的答复 民 事 诉 讼 简 易 程 序 程 序 , 与 其 他 程 序 的 区 别 司 法 鉴 定 与 法 医 鉴 定 的 区 别 是 什 么 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com ? 证 人 证 言 的 特 点 有 哪 些 关于印发(人民法院司法鉴定工作暂行规定)的通知 法 院 有 权 查 封 小 产 权 房 吗 关于死刑缓期执行的期间如何确定问题的批复 强 制 执 行 公 证 是 怎 么 收 费 的 劳 动 仲 裁 反 诉 的 程 序 是 什 么 样 子 的 全 国 法 院 审 理 毒 品 犯 罪 案 件 工 作 座 谈 会 纪 要 四川省高级人民法院 撞 死 一 人 没 有 谅 解 书 法 院 会 判 实 刑 吗 民 事 诉 讼 代 理 的 授 权 委 托 书 的 内 容 是 什 么 法 院 的 执 行 通 知 书 公 告 送 达 可 行 吗 关于审理生产 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com ? 拒 不 执 行 法 院 判 决 裁 定 罪 答 辩 状 关 于 审 理 未 成 年 人 刑 事 案 件 的 若 干 规 定 执行异议需要开庭吗 民事权利有哪些内容 一 审 终 审 什 么 意 思 , 一 审 终 审 适 用 哪 些 案 件 不 交 诉 讼 费 按 撤 诉 处 理 裁 定 书 范 本 关于村民小组组长以本组资金为他人担保贷款如何定性处理问 题的批复 执 行 和 解 协 议 作 为 另 诉 的 依 据 是 什 么 执行异议之诉律师费 刑 事 诉 讼 职 能 指 的 是 什 么 关于错误逮捕检察机关应当承担国家赔偿责任的批复 关 于 公 安 部 光 盘 生 产 源 鉴 定 中 心 行 使 行 政 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com ? 民 事 诉 讼 简 易 程 序 送 达 如 何 简 易 程 序 申 请 鉴 定 期 限 证据保全是什么意思 关于印发(监狱劳教生产企业规范管理办法)的通知 执行异议反对意见书 申请财产保全措施的人需要承担什么样的法律风险后果 申 请 再 审 没 钱 交 诉 讼 费 要 怎 么 办 法 院 强 制 执 行 会 失 败 吗 关于单位有关人员组织实施盗窃行为如何适用法律问题的批复 公 司 住 所 地 管 辖 中 , 如 何 确 定 公 司 的 住 所 地 什 么 案 件 由 原 告 住 所 地 法 院 管 辖 仲 裁 协 议 的 独 立 性 问 题 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com ? 起诉骗婚要哪些证据 法律咨询 s.yingle.com